第47章 证监会质询
1986年9月22日，周一上午。
陈啸刚走进老虎-沃森基金的办公室，莎拉就从座位上站起来，神色有些紧张：“陈，罗伯逊先生让你一到就给他回电话。听起来，挺急的。”
陈啸点点头，走进自己办公室，关上门。他拨通了老虎基金总部的号码。
“朱利安，是我。”
电话那头传来罗伯逊低沉的声音：“陈，有个情况。证监会那边找上门了。”
陈啸握电话的手紧了紧：“关于什么？”
“你最近在日本那波操作。”罗伯逊说得很直白，“东京证券交易所向美国证监会发了个‘信息协助请求’，质疑有美国基金进行‘不当交易行为’。点名了老虎-沃森基金。”
“我们有违规行为吗？”
“从技术上说，没有。”罗伯逊顿了顿，“但你知道证监会那帮人，他们不会等证据确凿后才来找你麻烦。”
陈啸深吸一口气，问道：“什么时候？”
“下周二，10月1号。他们要你本人去华盛顿特区，接受‘非正式质询’。”
“非正式？”
“意思是不会正式立案，但如果你应付得不好，就可能变成正式调查。”
陈啸沉默了几秒：“明白了。我需要准备什么？”
“先别急。”罗伯逊说，“今天下午三点，你来我办公室。路易斯也会过来。我们得好好商量怎么应对。”
“好。”
挂掉电话，陈啸在椅子上坐了一会儿。窗外的曼哈顿天空阴沉，像是要下雨。
下午三点，老虎基金总部。
罗伯逊的办公室里弥漫着雪茄烟雾。路易斯·沃森坐在皮质沙发上，手里端着一杯威士忌，表情比平时更严肃。
陈啸推门进来时，两人正在低声交谈。
“坐。”罗伯逊指了指对面的椅子，“具体情况都清楚了吧？”
“清楚了！”陈啸坐下，看向路易斯打了个招呼，“沃森先生。”
路易斯朝他点点头：“别紧张！证监会这帮人就是这样。他们知道这个基金刚成立，根基还浅。加上你华裔的身份，他们感觉这是一个能做出成绩的机会！”
陈啸点点头，这就是标准的柿子捡软的捏！如果他现在不是还在老虎基金旗下，那估计就不是简单的质询了。
罗伯逊从桌上拿起一份文件：“这是他们发来的质询要点。主要三个问题：第一，你们做空日本中小企业的决策依据是什么？第二，是否存在内幕信息或市场操纵行为？第三，这些操作是否损害了美国与日本的经济关系？”
陈啸接过文件扫了一眼，冷笑道：“第三个问题真有意思。什么时候美国证监会开始操心外交关系了？”
“这就是问题所在。”路易斯抿了口酒，“有人想把这件事上升到政治层面。”
“我需要怎么回答？”陈啸问。
罗伯逊身体前倾：“记住三点。第一，所有操作都是基于公开信息，全都是彭博终端上能查到的。第二，强调这是正常的市场风险定价行为。第三……”
他顿了顿：“如果问到你华裔身份，就说你就是美国人，在华尔街不看肤色，一切用实力说话，别给他们任何借题发挥的空间。”
路易斯放下酒杯道：“我会安排律师陪你过去。领头的是罗伯特·卡特，以前在证监会干过，知道他们的套路。记住，证监会的质询不是法庭。少说多听，让律师主导。”
“明白了。”陈啸点头，“我会准备好的。”
10月1日，华盛顿特区，美国证监会大楼。
会议室的长条桌一侧坐着三名证监会官员。副主任理查德·哈里森，五十多岁，灰发梳理得一丝不苟，一脸严肃的坐在中间。
陈啸和律师罗伯特·卡特坐在对面。卡特是个精干的中年人，戴着金丝眼镜，面前摊开厚厚的文件夹。
“感谢各位今天抽时间过来。”哈里森开口，语气生硬，“这只是非正式的信息交流，希望帮助我们更好地理解老虎-沃森基金近期在日本市场的操作。”
卡特微笑道：“当然，我们很乐意配合。”
哈里森的目光转向陈啸：“陈先生，首先想请问，你们基金从何时开始关注日本中小企业？”
陈啸回答得很干脆:“六月，基金成立后扫描全球市场，发现日本企业负债异常，尤其是互保链条。这在华尔街随便一个分析师都能看出来。”
旁边一名年轻官员忍不住插话：“但你们同时做空十家公司，这不叫投资，叫围剿！”
陈啸抬眼看他，目光如刀：“公开数据显示这些公司担保链脆弱，做空是市场行为。如果你有质疑，请拿出证据。”
年轻官员顿时噎住了。
哈里森脸色微沉，转换话题道：“陈先生，你不到25岁，作为华裔移民在华尔街管理三千万基金，很少见。你怎么做到的？”
问题里的种族歧视意味再明显不过。
会议室空气一凝。
陈啸却笑了，身体微微前倾，一字一句道：“哈里森先生，我的基金三个月回报率37%。投资人把钱给我，是因为我能赚钱。而不是因为我的肤色。还是说，证监会认为华裔不配在华尔街成功？”
“你——！”年轻官员猛地站起来。
哈里森抬手制止，但脸色已经铁青：“陈先生，日本是美国重要盟友。你的做空导致三家公司破产，数百人失业，这会影响两国经济关系！”
陈啸靠回椅背，语气嘲讽道：“证监会什么时候变成外交部了？日本的泡沫没有我们也会破。市场自有规律，我们只是遵循者。”
他目光扫过三人，继续道：“如果几位真关心经济关系，不如先问问日本银行为何疯狂放贷。”
年轻官员一拍桌子吼道：“傲慢！你以为你是谁？能随意决定企业的生死？！”
陈啸也骤然起身，双手撑着桌子，目光冰冷的回道：“我是凭本事在华尔街生存的交易员。而你们坐在办公室里，用政治思维质疑市场行为。到底谁更傲慢？”
哈里森脸色彻底沉下来，他咬牙道：“陈先生，这里是华盛顿，不是华尔街！在这里，规矩比业绩重要！”
卡特律师同时起身，声音强硬道：“如果你们指控我的当事人违规，请出示证据。否则，我认为本次质询已经可以结束了！”
哈里森死死盯着陈啸，最终从牙缝里挤出一句：“好，今天到此为止。但证监会会继续关注你们。陈先生，我们一定会再见的。”
陈啸起身整理了一下西装，看着哈里森无能狂怒的样子，轻笑着说道：“好的，哈里森先生，我随时恭候。”
走出证监会大楼时，华盛顿下起了小雨。
陈啸看着灰蒙蒙的天空，对着身旁的卡特问道:“律师先生，你觉得这事会怎样发展？”
“他们拿不出证据，不会正式立案。”卡特说，“但有可能会把你的基金列入他们的‘重点关注名单’。以后你们每次有大动作，都可能被盯着。”
陈啸叹了口气，该来的总是会来的。
还好现在的他也已经不是一年前，那个能被一个小律师随意欺负的毛头小子了。