第84章 门路
“想不到我们过了这么多年才有机会坐下来吃顿饭。”为了说话方便和私密，我特意订了个私房菜馆的小包厢，趁着中午的时间把冉娜约了出来，因为家里有两个孩子的职业女性通常晚上是没有空闲的。
“嗯，这里还不错，做的淮扬菜很地道，离我们单位也近，来过好几次了。”冉娜笑着说道，“不过这么多年了，好像当年你们部门十来个人里就只剩你还在做投行了吧。有大半个部门的人去干了投资，还有人做了律师，当然最漂亮的那个行政秘书早就嫁作富家妻了。”
“没有其他本事啊，混口饭吃！老老实实接受你的监管啊。这些年你一直在上海证监局吗？有没有换过地方？”
“那倒没有，只不过中间被借调到证监会机构监管部三年，就是遇见你那次。”她喝了口水，尝了筷大煮干丝，“真叫做操着CEO的心，挣着卖大米的钱！后来又去新加坡读了个硕士，算是体制内的福利，回来之后就在这个岗位干到现在。”
“我看很多证券公司、基金公司的领导们都是从监管系统出去的，像你这样的分分钟能赚大钱吧。”我盛了一碗荠菜黄鱼羹，放到她面前，“趁热喝，有股鲜香的味道。”
“那是有门道，能够混的上一定级别的才行，至少得是个处级干部吧。你想想整个证监局有几个这样的，我熬了十来年，也还只是个享受正科待遇。”她轻轻吹了吹调羹，忽而又轻松的说道，“不过，体制内有不少好处，至少稳定，待遇也不差，我就好好培养两个儿子成才吧。”
“说的也是，位置越高，权力越大，风险也大，主要还是诱惑多，像你这样挺好，不用操太多心，保养的也不错啊！”
“别光说我了，你怎么样，还在君融公司吧？十几年了吧，算是很资深了。”
“是啊，我也懒得跳来跳去，在哪里不是干投行，无非就是承揽承做，靠着贵会赏口饭吃。”这可不是我谦虚，不少原同事抓住了中小板、创业板开板之初的契机，投了不少企业，资本增值的速度都是以十倍计。
“那可不是一口饭哦，最近十年来你们投行挣得盆满钵满吧，只要看我们负责辅导验收的上市公司监管处的繁忙程度就知道了。不过，你们君融在上海本地的项目不多啊，科创板开了之后也是一样。”
“岂止不多，你说的太客气了。这么多年来，君融的根据地始终在珠三角，上海的市场虽然大，但是干不过那几个老牌的当地券商。好不容易有一个飞马科技报科创板吧，还被现场检查，灰溜溜的撤回来了。我自己也就是在广东、江浙做些项目，所以难得跟你们打交道。”对于君融公司的弱点和不足，我看得十分清楚，也不讳言。
“我们今天人少，我就点了四菜一汤，多了吃不掉。这道龙井河虾仁算是大菜了，沾点醋味道更好。”冉娜笑着回应道：“我现在得减肥，控制食量，你多吃一点，不说别的，这么多年还能保持体形已经超过大多数同龄人了。”
“你现在具体负责哪个方面的监管？有个事想要跟你打听一下。”眼看菜上的差不多了，中午的时间也有限，我迅速转到了正题上。
“哦，在证监局的稽查处，主要负责违法案件的调查取证。怎么了，你遇到啥事了，需要我帮忙吗？”冉娜收敛了笑容，将夹到半途的菜放了回去，神色变得郑重起来。
被她看穿了心思，我有些不好意思，但也只能硬着头皮把炒股的事情说了，
问她这件事到底会是怎样的结果，我能够做些什么准备之类。
“这个案子应该不是上海证监局主导，否则我肯定知道。”冉娜皱起了眉头，沉吟着说道，“具体情况我不太清楚，你确定是我们局稽查处的人去问话的吗？”
“这个是确定的，他们还亮了相关证件。”
“那我们肯定是协查吧。待会我回去帮你问一下情况，看看有没有通融的余地。不过呢，我真得说你一句了，做了这么多年投行了，这么防范意识都没有吗？还能被人抓住把柄？”
“哎，大意了呀，我那个账户金额才不过一百来万，想着这么小的金额没人会关注，所以也就疏忽了。”
“哦，金额这么小确实不会引起重视的。你看公告就知道，我们之前处罚的都是账户金额上千万甚至上亿的问题，这点也很奇怪。你回去等消息吧，我了解完情况之后再说吧。”涉及到自己的本职工作，冉娜的态度顿时谨慎了起来，临走的时候还特意叮嘱道，“我得提醒你，以后关系这个事情的沟通就不要留下什么文字的东西，咱们电话或是见面谈吧。”
我甩手离开之后，汉江测绘接下来一周的反应完全在我的预料之中，熊院长在现场抓不到我，憋了一肚子火，三番五次让田处长打来电话，要求尽快返回现场。
而据我了解的情况，前期的准备工作根本没有完成，管理层也未对几个重大问题发表明确意见，再让我去跑上跑下的解释沟通，想都别想。所以，我在电话里明确的跟田处长表示，现阶段工作有我们同事在现场足以处理，我随时可以上线参加各种专题会议。
小林和戴觅时不时的跟我汇报说经常被拉去改方案、调数据，作各种敏感性分析，就是没有实质进展，还得经常挨熊院长、田处长的指责，听说韩经理也没逃得了。
“戴觅刚毕业，不太敢发表意见，在客户面前容易唯唯诺诺，这个我能理解。小林，你算是老员工了，也参与过IPO项目，类似这种情况我们就应该坚决一点，体现专业性。我看了最近你们提交文件，写的很好，测算的也没问题，就是他们自己定不下来，所以下次开会的时候，你要明确的告诉他们，项目的进度都是他们自己耽误的，不要老把责任往中介机构身上推，不要去挑战某些原则性的制度规定，没有意义。”
自从被证监会调查之后，我的脾气也变坏了一些，对于这种颐指气使的客户，不太愿意给他们好脸色。
小林才三十出头，正是血气方刚的年纪，原本是担心处理不好客户关系被我责怪，所以很多时候都不太敢与客户争辩，此时得到我的授权，马上爽快的回应道：“没问题！我忍了他们很久了，其他项目不说待若上宾，至少还保持着表面的尊重与客气，就汉江测绘自己觉得了不起，不知道有啥可牛的，这么一点收入和盈利，还得等三年！那些中高层们，对于改制上市几乎没什么正确的概念，还喜欢瞎指挥！”
大约又过了一周的时间，冉娜给我打了个电话，把了解到的情况说了一下：“这次你们君融算是倒了大霉，被内部人或是前员工举报了，说是有领导炒股或是老鼠仓之类的问题，所以证监会下了大力气来查这个事情，深圳那边为主，上海证监局只是协查。像你这样的，估计属于运气不好，被误伤了。”
“按照你说的情况来看，不牵涉到内幕交易和老鼠仓之类的大问题，但违规炒股估计是逃不掉的，属于行政处罚类，按照我们以往的处罚惯例，大概是没一罚一，虽然《新证券法》规定上限是实际交易额，但通常不会定的那么高。”
原来如此，堡垒果然都是在内部被攻破的！从监管机构的角度看，如果没有切实可信的举报，也犯不着兴师动众的搞这么一大圈，反正最后罚款也进不了自己的腰包。
乐观估计没一罚一的话，估计也就得掏一百多万出去，这也不是小数目了，而且是税后的，顶得上我年景好的时候一年的净收入了。
“现阶段我有什么可以做的？减持或免于处罚有没有可能，毕竟行政处罚对我的执业资格会有不利的影响。”我试探着问道。
“其实你们君融公司愿意出面跟证监会谈谈，应该会有转圜的余地，但据我所知，目前还没有。所以你现在也没啥有效的动作可做的，调查已经在进行中，后面会来立案通知书、处罚决定书，给你两个建议：一是找个律师商量一下，看有没有可能在罚款金额方面得到些减免的理由，二是问问你们公司有没有相应的对策，完全撒手不管似乎不太可能，毕竟这么大规模的处罚对公司的影响也不好。”
我连连点头称谢，冉娜继续说道：“我也会继续帮你关注着这个事，看看后续的发展，包括政策层面的变化，有消息再告诉你吧。”
在我被调查的第二天就跟杜长峰说了这件事，本意是想让他打听一下公司是个什么态度，但他当时有些为难的告诉我，新来的领导不太熟悉，而且这件事情比较敏感，所以让我等一等，他有机会就帮我问。
转眼过去了好几个月，我们也碰见了好几次，但他似乎忘了这件事，从未提起下文。仔细想想，他的态度和反应也不奇怪，他跟新领导不熟悉是实情，但以他的位置想要打听些情况还是不难的，只是犯不着把人情用在我身上而已。
如今既然冉娜提起这件事，我也就又给杜长峰打了个电话，问问这件事公司的态度和接下来的安排。杜长峰应该已经淡忘了，一时有些慌乱，支吾了几句之后像是发现到了救星似的说道：“你问问王总吧，他虽然离职了，但曾经是公司领导，应该能问得到的。”
看起来他是不会作这个努力了，我也就姑且抱着试试看的态度问了一下王总，听说他在外面搞了个私募基金，这也是投行大佬们选择最多的一条路径。
王总回复的很快，而且确实去问了公司的相关人员，电话里说的相当简单明确：“第一，这次被内部人举报，涉及人员可能接近一百，君融公司肯定不会去跟监管机构作协商，只能靠你们自己了。第二，证监会的行政处罚之后，公司也会有相应的处罚，但听说不会太重，不会对以后的工作有大的影响。”
王总还安慰了两句，说要不要安排我去跟相关领导承认错误，我感觉王总也就是随口这么一说，也就没接下去，只是对领导表示了感谢。
此时王总话锋一转，问道：“你跟赵总很熟，有机会帮我问一下他有没有兴趣投资我搞的私募基金，一份两千万左右。”当时我有些奇怪，王总和赵总私下应该关系还不错，当时晶耀上市的时候肯定也有过利益交换，怎么现在需要我来传话。
事后想起来，也可能是太熟了反而不太好直接说，有个人转一下更自然，无论同意或者拒绝都不会伤和气吧。
冉娜的第二个建议算是落实了，结果是令人失望的，却也不意外。自从田本执掌君融以来，既没有在业务上有所突破，也没有能够在监管部门的沟通上获得优势，整天满嘴的“风险”、“问责”，明明白白奔着升官发财去的，其他的公司领导们也在他的强势压制下或者噤若寒蝉亦步亦趋，或者如王总一般被迫离职。
在一言堂的氛围中，每个人关注的只是自己屁股下的位置，越来越没有人敢于担责，当然不会有人站起来作仗马之鸣。
至于第一个建议，找个律师问问，倒让我颇费了一番心思。这倒不是说认识的律师不多，恰恰相反，在我朋友圈的律师有好几十个，但这里面也分亲疏远近，也分业务能力高低，最好还能有些证监会的关系，因为这对于个人来说是件大事，不宜让太多人知道。
思考了几天后，我倒是想起了之前在蓝宇化工项目合作过的徐律师，业务能力强，很能随机应变，尤其是上会前提出的解决问题的思路让我记忆深刻。
因为年龄相仿，跟我也算关系不错，即便项目结束也时常会探讨些技术问题，吐槽些家长里短。更重要的他常年待在BJ，一直混迹在这个资本圈子里，说不定就有些资源呢。