第92章 国有企业的优势
没过几天，赵总果然给我打来了电话，大致意思是说自己年纪大了，体力精力都不足以支撑繁重的工作，所以想要找一家国资平台来控股，自己也能逐步退出，最终回老家与太太颐养天年的目的。对于自己的股权能卖多少钱，他倒不是那么计较。
我清楚理解他的意图，答应帮着一起找合适的并购方，并谈了三个想法：一是要保密，避免消息过度传播；二是逐步接触沟通，不能操之过急；三是并购方很可能要求他保留一部分股权，而且会有业绩期待。
”我完全没问题啊！“听完了我的话，赵总呵呵笑着，一段时间的休养让他又声音洪亮起来，”这件事就我、你和小岳三个人知道，绝不会扩散，至于具体的并购方案和我留多少，就全权交给你和小岳商量着办，反正我也不太懂这些具体的规矩！“
由于最近一年晶耀科技的业绩有着爆发性的增长，而且市值不高，所以对此有兴趣的机构其实不少，在很短的时间内就有五六家既有意向、实力也强的本省国资企业前来接洽，其中有两三家是由某家中介机构介绍的。
按照中间人的说法，对方具有很迫切的愿望，甚至列了个时间进度表，说是只需要一两个月的时间就能把这件事搞完，当然他们所要求的中介费也是奇高无比，开价达到了总交易额的五个百分点。
”这不是开玩笑吗？五个点，他怎么不去抢？我告诉你，最多就是一到两个点，绝不可能超过！你就按这个基准去谈。“我对这家中介机构报价和所谓的服务内容嗤之以鼻，”居然还跟你说比我们投行更专业，就看他列的这个时间表，错漏百出，最基本的步骤都不全，更不用说双方还要尽职调查、多轮谈判、方案细化，不说别的，光相关协议的起草修改就不是一个月内能完成的！“
”我也是这个看法！现在有您的经验支撑，我就有底气去和他们谈了。对了，好几家意向方还扔了不少资料清单过来，您看怎么办？“
”先让他们过来口头交流，因为主要的资料年报和公告都有，让他们先做个基本判断，至于具体更明细的资料等双方进入下一阶段后再提供。否则，有些重要的资料流失出去就不好办了，你明白吧？“
”我没意见，就按这个路数来吧！我也很担心重要资料泄露出去会有隐患，总之不到实质性阶段，我们都以口头交流为主！“
从上世纪八九十年代到二零年代初期，主旋律都是”国退民进“，鼓励非公有制经济的发展，甚至不惜以评估价值百分之五十、六十的价格将国有、集体企业卖给管理层和员工，以激发其经营的积极性。
我所做的IPO项目中，创思本来就是个国有事业单位，历经数次改制后将国有股东变成了参股方；而蓝宇化工则是从校办厂起家，算是集体企业大，那些二十年前参与了入股的员工，即便没有担任管理岗位，但也靠着上市大赚了一笔，主要的管理人员则是实现了财务自由。
想不到情随事迁，当年民营企业经营灵活的优势如今不复存在，加上宏观经济环境的不景气，导致其步履维艰；反而是国有企业依靠着国家和政府信用的背书，具备了极强的融资和抗风险能力，俨然具备政治正确的先天优势。因此，那些当年作为“国退民进”典型的企业们又纷纷掉头，努力回到国有控股的阵营去。
说起来很巧，就在上市不过六七年的晶耀科技正在谋划着如何给自己戴一顶红帽子的时候，
比他上市时间更短的创思股份却已经先行一步了。
如今回头看创思公告重大事项停牌的前几周，股价就如吃了伟哥似的坚挺，市值足足比最低点涨了百分之五十，想必在那个阶段已经有消息泄露出去，给了机构和个人的套利空间。
创思能这么迅速的完成控股权变更有着先天的优势，因为其原本的第二大股东就是国有投资平台—建设集团，只需要管理层将部分股权转让给建设集团，并且进行投票权的委托，建设集团就能实际控制接近百分之三十的股权，成为创思的控股股东。
从旁观者的角度看，我认为一贯霸道作威作福惯了的刘华强肯放弃自己的控股权，充分证明在创思上市之后的种种努力，无论是内源性增长还是外延性扩张的种种尝试，都是失败的，他已经承担不了舵手的职责了。
而当地建设集团自身所控制企业里，暂时还没有上市公司，收购创思满足了国资填补空白的业绩需要，从一定程度上说也算是产业上下游的整合。当然，我也只是自己思考这个问题而已，刘华强是不会再聘请君融作为财务顾问机构的，这么简单的操作，当地的国资体系内自有投行可以选择。
现在回想起当初做创思并购天云股份业务时所遇见的那些事、那些人，才能体会到这或许就是创思发展途中的一个坎，冲过去了，规模扩张十几倍，业务范围扩展到全国，发展形势也许就完全不同；没冲过去，那就只能回去吃老本。
其实，对于我们这些参与的人又何尝不是如此？主导这个并购项目的申林因为成败失去最后的价值，被老刘清理出去了；参与这个项目的钟言、志军、白宇纷纷离开了君融，找到了自己的更好的下一站；就连并购部的权总，前不久也因为受到包括天云在内的几个并购项目失败的影响，被免去部门总经理的职务，黯然去了其他部门挂职。
而我呢，则因为算是这个项目承揽人，忽悠投行参与了投资，现在又收不回来，让杜长峰的业绩收到负面影响，虽然碍于情面和老员工的资历，他嘴上没说什么，暂时不会采取什么措施，但我在他的部门日趋边缘化，既不给补充人员，也缺乏项目资源的支持，有些自生自灭的味道。
我是一个识趣的人，骨子里也有几分自恃和清高，所以并不愿意去做些弥补性的工作，只是维持好现有的项目，等着看看证监会到底会怎么处罚。
该来的总是要来，一个月后的某天，我终于接到了证监局的电话，说是让我去一趟，有“法律文书”交给我，虽然说的很含糊，但我确定就是行政处罚的预先告知书。
不得不承认，在接到告知书的那个瞬间，即便已经提前几个月做好了心理建设，不断给自己打气，我还是有种沮丧和无力感，似乎有张铺天盖地的网把我压在里面，或许这就是传说中的“法网”？
告知书一共只是薄薄的三页纸，里面列举了我的口供、交易记录、劳动合同、银行流水等诸多证据，描述了十多年来我用妻子的名义开立账户，违规买卖股票总交易额几千万，实际盈利金额七十多万的违法事实，在我最关心的处罚措施部分明确的写着：“没收非法所得并罚款，共计一百四十万，并责令处理违法所得股票。”
“原来这么多年炒股赚了七十万啊，这下可要大出血了。”我下意识的攥紧了拳头，想来面色很不好看。
站在我对面的两名工作人员大概见多了这种场面，也不愿意出现难以控制的场面，于是就以较为缓和的口气提醒道：“如果你对本告知书的处罚决定有异议，可以在十个工作日内向证监会行政处罚委提出申诉以及听证的要求，你看这就是联系方式。”
说完，有递给我一张回执单，上面列示了联系人、联系电话，还有个可勾选的表格，我需要在申诉或是听证项进行选择并寄回，如果到期未回复则视为接受该处罚决定。
我拿着这张纸看了一会儿，突然想起冉娜说起的事，突然问道：“我知道有个政策是关于行政执法当事人的承诺制度，可以通过交承诺金来免除行政处罚，我这个案件是否适用？应该怎么操作？”
我的这个突兀的问题让对面两人一时有些不知如何回答，其中一名挠了挠头回答道：“据我所知，这个政策应该还没开始适用吧。”
然后他用眼神示意了身旁的另一人，那人有些支吾的答道：“好像还没听说个人申请过。你们公司这次不是有很多人出了问题吗，这个应该是由君融统一去给会里沟通吧。”
两人的回答让我有些不满，皱了皱眉却没说什么，这是办事人员的心态，多一事不如少一事，在他们的眼里以及大多数人的眼里，这个处罚已经是板上钉钉的事情了，当事人根本没什么好挣扎的，要是我当场就签下放弃申诉和听证，估计他们就更满意了。
我的想法却不是这样，一百多万的罚金不是个小数目，每天的利息都不少呢，哪能就这样掏出去，不作丝毫努力呢！
妻子之前为了这件事咨询过她的闺蜜，据说是某文化执法大队的，给出来的建议竟然是“扮惨”和“拖延罚款支付时间”，还说申诉也不会有用，说不定又给查出什么事来，会被加重处罚，简直是一派胡言！
有时候我也奇怪，她宁可相信朋友的话，却对我的判断缺少信心。我只用一句话就驳斥了她的谬论：”证监会连我的银行流水都查过，会不知道我付不付得起这笔罚金？“
我仔细研究过《行政处罚法》，申诉等权利是当事人不可剥夺的权利，而且不能因申诉就加重处罚，这是法律的明文规定。首先提起申诉没有任何成本，无非是找些理由和支付几块钱的邮费。其次申诉了不会加重处罚，相反也许有百分之一的机会能捞到些什么，总比坐以待毙要强。
最后，我还争取了时间，可以尝试走那个承诺制度，要是真的做不成也让自己没有遗憾。所以，申诉这件事我一定要做，但现在问题的关键是两者的时间和先后次序怎么平衡。从当地证监局的态度看，他们对此的态度是漠不关心，问也问不出什么来，倒不如试试直接打电话给行政处罚委，那张回执单上有名字和电话。
”秦老师，您好！我是君融公司的员工，刚刚接到行政处罚的预先告知书，是关于涉嫌从业人员违规炒股的案件，有个事想向您咨询一下。“那个联系人姓秦，我也就按习惯称之为”秦老师“。
电话那头是个中年女声，声音比较温和，说起话来不紧不慢，比起我往日里打交道比较多的发行部来有耐心的多：”是的，我知道这个案件，你有什么问题需要咨询？“
”我看到证监会在今年通过了行政执法当事人的承诺制度，我就是想问问我的这种情况是否适用这个制度？“本着速战速决的原则，我就直接问了最关心的问题。
听到我的问题，那位秦老师似乎吃了一惊，可能之前很少有人问过，但回答却没有丝毫犹豫，感觉到她的嘴角像是挂着笑意：”你还注意到了这条制度啊，嗯，你这种情况是适用的。“
她的答案让我瞬间就有了些许希望，趁热打铁追问道：”我看制度里有些申请文件的要求，可能还有些文件遗失，这个该怎么处理呢？“
”这个好办！你先按照自己的理解把文件准备好，寄过来。如果文件上有什么问题，自然有人联系你修改、补充！记住，文件直接寄给证监会法律部，备注要写详细！”
“秦老师，我还有最后一个问题，我就怕寄给法律部的申请还在审议，行政处罚决定就下来了，您看时间上怎么安排最合适？”
对方略思索了一下，提了个很好的建议：“不如你同时做提交申诉和提交承诺，法律部收到你的申请之后，自然会跟我们处罚委联系的，应该不至于出现你说的问题。”
这位秦老师真是个很不错的监管人员，不但给了肯定的答复，而且连具体的实施步骤都说了，要是她在我面前一定会紧紧握住她的手好好感激一番。